Compliance Lab

Docente di riferimento: Prof. Alberto Pezzi.

Il Compliance LAB è stato costituito con delibera del Dipartimento del 14 dicembre 2017 e si propone di promuovere la produzione e la diffusione di conoscenza in campo economico-manageriale, sul tema della compliance.
Le principali attività che il laboratorio porta avanti possono essere ricondotte a:

  • Ricerca di base ed applicata rivolta alla promozione della cultura della conformità e del rispetto delle regole all’interno dei diversi settori industriali, del sistema finanziario, della Pubblica Amministrazione e delle libere professioni;
  •  Formazione manageriale su temi di compliance;
  •  Divulgazione e condivisione della conoscenze mediante pubblicazioni scientifiche e conferenze.

Il costante rapporto con l’AICOM – Associazione Italiana Compliance – è stato formalizzato da una convenzione che porterà nel 2020 a presentare un’offerta formativa congiunta diretta principalmente alla formazione di nuove figure junior di compliance officer.

Anche prima dell’istituzione del laboratorio l’AICOM ha collaborato con il Dipartimento per l’organizzazione della sua conferenza annuale. Di seguito gli eventi organizzati dal laboratorio e AICOM nella nostra sede:

1. 9 giugno 2016 – XII Incontro Compliance – La tutela dei mercati finanziari: le nuove sfide per la Funzione Compliance e la collaborazione con e tra le Autorità di Controllo – IV Direttiva Antiriciclaggio MiFID II e MiFIR Market Abuse Directive e MAD II
2. 4 luglio 2017 – XIII Incontro Compliance – Gestione e prevenzione del rischio di corruzione nel settore pubblico e privato
3. 27 ottobre 2017 – AML: Le novità antiriciclaggio (D. Lgs. 90/2017) rivolto a Banche, Assicurazioni, Intermediari finanziari, Money Transfer, Imel, Giochi e Professionisti
4. 20 giugno 2018 – XIV Incontro Compliance – Il Regolamento europeo UE 2016/679 in materia di protezione dei dati personali: le principali novità per imprese e soggetti pubblici
5. 25 giugno 2019 – XV Incontro Compliance – La corruzione pubblica e privata: dalla L. 190/2012 alla L. 3/2019 Prevenzione, presidio del rischio, controlli e nuove responsabilità
6. 16 dicembre 2019 – Anti-money laundering: le novità antiriciclaggio (il recepimento della V Direttiva e gli adempimenti per i soggetti obbligati)

In ambito di ricerca il laboratorio ha prodotto un contributo monografico dal titolo Gestione e prevenzione del rischio di corruzione nel settore pubblico e privato”, Edizioni Kappa, 2018, ISBN 978-88-6514-293 e si prevede che un nuovo contributo monografico possa uscire nel 2020.

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admin 31 Gennaio 2020